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2015年1季度中国稀土专利简评

分类：行业资讯

专利是企业技术创新的成果，是企业技术布局的重要资源和手段。中国是世界上最大的稀土资源供应地，也是最大的稀土产品生产集散地。掌握我国稀土专利的申请和分布状况，对于我国企业了解行业研发方向，掌握知识产权布局主动权，提高专利布局的灵活性具有重要的意义。

本文利用中国国家知识产权局公布的专利数据，对2015年一季度公开的与稀土相关的在中国申请的专利数据进行了收集、分类和简要分析。根据这些信息对专利类型、专利状态、专利申请人、专利技术领域等方面进行了讨论。

本文采用中文关键词“稀土”及相关元素名称作为检索词，对专利摘要、题名等字段信息进行了主题搜索。采用日期按月度，对专利公开日和公告日进行日期限定。对2015年1~3月之间公开的中国专利进行了收集和整理。

一、总体情况

2015年1~3月份，中国国家知识产权共计公开稀土相关专利2263件，平均每个工作日公开37件专利（按61个工作日计算）。其中包括发明专利1980件，实用新型专利165件，外观设计专利1件，进入中国阶段的专利合作协定（以下简称PCT）发明专利116件。其中发明专利占比87.5%，使用新型占比7.3%，进入中国阶段的PCT发明专利占比5.1%，外观设计专利可以忽略不计，见图1。

在所有1季度公开的稀土相关专利中，1月份公开专利783件，其中包括发明专利664件，实用新型专利73件，进入中国阶段的PCT发明专利46件。2月份公开专利613条，其中包括发明专利530件，实用新型专利47件，外观设计专利1件，进入中国阶段的PCT发明专利35件。3月份公开专利866条，其中包括发明专利786件，实用新型专利45件，进入中国阶段的PCT发明专利35件。专利公开情况的时间分布情况见图2。

总体上看，稀土行业申报的专利类型主要是发明专利，如果将进入中国阶段的PCT发明专利计入发明专利的话，2015年第1季度公开的发明专利占比超过92.6%。

1980件发明专利中有402项属于授权公告，占比20.3%。其申请日在2005年7月到2014年11月之间，绝大部分专利申请日期在2010年到2014年之间。授权所需时间最短9个月，最长近10年。授权时间的长短主要取决于公开日期，花费较长时间的专利最大的可能性是不断修改专利，从而延迟了专利公开时间。

处于公开状态的发明专利1578件，占发明专利79.7%。其中1571件在2013年到2014年之间提出申请。最短的公开时限为3个月。

二、专利分布领域

1.发明专利分布领域

稀土应用广泛，涉及到数十个应用领域。图3是专利数量超过20件的相关领域的专利分布状况。

发光领域（包括发光、荧光材料等）、各类合金和磁材领域是专利热点领域，催化、颜料的研发也趋于密集。需要特别说明的是，电池相关的稀土专利不包括传统的稀土储氢类专利，这类专利超过30件。而同时稀土储氢方面的专利仅有7件。

2.实用新型专利分布领域

涉及稀土的实用新型专利分布范围也十分广泛，我们按照声、光、热、磁、生产装备、电机等领域对这些专利进行了分类，其领域分布如图4。

磁应用和电机方面的专利占到了36.9%，是主要的研究热点领域。声、热应用则占比很少，属于冷门领域。此外还有33件分布在不同应用领域的专利。

此外，实用新型专利仅有3项涉及外资企业，其他全部为国内企业申请。

三、专利申请人情况

共有超过1120家的企业和自然人申请的专利在2015年1季度被公开。公开数量排名前15位的申请人信息见表1。

表1公开数量排名前15位的申请人

序号	申请人名称	申请数量	相关领域
1	海洋王照明科技股份有限公司	89	发光材料
2	中国石油化工股份有限公司	25	催化
3	合肥市华阳工程机械有限公司	21	防腐
4	无锡永发电镀有限公司	21	铝合金防腐
5	中山艺展装饰工程有限公司	16	装修材料
6	安徽杰奥玛克合成材料科技有限公司	15	无机材料
7	滁州君越高分子新材料有限公司	1515	橡胶材料
8	江苏天舜金属材料集团有限公司	15	钢铁材料
9	宁夏天纵泓光余热发电技术有限公司	15	耐火材料
10	苏州大学	15	发光材料等
11	东华大学	13	荧光材料
12	济南大学	13	阻燃剂等
13	张超	13	铝合金、磁性材料等
14	广西科技大学	12	氧化钇粉体
15	刁俊起	11	永磁调速器
	合肥大安印刷有限责任公司	11	有机片材、切削刀具
	陕西科技大学	11	无机颜料、荧光粉等
	上海纳米技术及应用国家工程研究中心有限公司	11	储氢材料、催化材料等
	中国科学院上海硅酸盐研究所	11	白光LED、闪烁晶体等

除去进入中国阶段的PCT发明专利外，共有31件发明专利的申请人是外资、台资背景，共涉及22家公司，其中申请量前五位的公司参见表2。

表2申请量前五的外资背景公司

序号	申请人名称	申请数量	相关领域
1	信越化学工业株式会社	5	磁性材料及应用
2	日立化成株式会社	3	永磁材料
3	TDK株式会社	2	永磁材料
4	通用电气公司	2	镍基合金、金属卤化物灯
5	株式会社东芝	2	半导体、荧光体

在全部公开专利（不包括PCT专利）中共有259件专利是由自然人申请的，其中发明专利230件，占比11.6%；实用新型29件，占比17.6%。可见，独立研究者也是一股不容忽视的研发力量。

四、进入中国阶段的PCT发明专利及其优先权

共计有116件PCT发明专利进入中国阶段，这些专利的申请日期分布在2008年到2014年之间，其中2010年到2013年102件，占比87.9%。第一申请人共有87家，申请量超过2件的公司见表3。

表3 PCT发明专利申请量超过2件的公司

序号	公司名称	申请数量	国别	相关领域
1	巴斯夫公司	5	德国	催化材料等
2	TDK 株式会社	4	日本	永磁材料
3	3M 创新有限公司	3	美国	镧基微生物、氧化锆、磨料制品
4	百多力股份公司	3	德国	镁合金
5	法拉典有限公司	3	英国	镍酸盐
6	环球油品公司	3	美国	沸石
7	株式会社日立制作所	3	日本	磁性材料、稀土回收
8	JX 日矿日石金属株式会社	2	日本	含镧镱靶材
9	本田技研工业株式会社	2	日本	金属空气电池
10	丰田自动车株式会社	2	日本	光伏装置、固体电解质
11	嘉柏微电子材料股份公司	2	美国	抛光材料
12	康宁股份有限公司	2	美国	玻璃制品、光纤
13	日立金属株式会社	2	日本	磁性材料
14	沙特基础工业公司	2	沙特	催化剂
15	陶氏环球技术有限责任公司	2	美国	二芳基醚
16	伊内奥斯美国公司	2	美国	氨氧化催化剂
17	赢创德固赛有限公司	2	德国	硅烷
18	优美科股份公司及两合公司	2	德国	汽油催化剂
19	株式会社村田制作所	2	日本	谐振器、玻璃陶瓷
20	株式会社普利司通	2	日本	橡胶等

进入中国阶段的PCT发明专利基本上都提出了优先权要求，仅有6项申请没有提出优先权。这些优先权涉及美国专利44件，日本专利43件，欧洲专利11件等共计130件，专利国别分布见图5。

其中美国、日本专利占比超过65%，而位居第3、第4的欧洲和德国合起来占比只有14%。由此，从一定程度上可以推断稀土相关技术的研发和布局依然主要集中在美国和日本，也意味着美国和日本仍然是稀土相关商品的最主要市场。

创新是企业取胜的战略，专利就是企业竞争中的利器。我国已经成为全球申报专利数量最多的国家（新华社报道），但是就专利质量而言还有较大的差距，谈到专利布局和专利战略其差距就更加巨大。专利的根本是研发，因此研发之初就应该开始专利的准备和布局。如果在起点不能准确把握创新点，那么即便获得专利授权，其作用也会微乎其微。稀土涉及行业广泛，又处于新材料开发的焦点位置，无论是科学研究、技术开发，还是产业链延伸和布局，及时准确的专利分析都可以给科学家、工程师和企业家提供决策依据。

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